廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告
股票索賠律師團隊 2022年11月20日 星期日 上午 0:15
廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月11日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《立案告知書》（編號：證監立案字0062022005號）。因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司進行立案調查。詳見公司2022年2月12日披露于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）《關于收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》（公告編號：2022-008）
2022年11月18日，公司收到中國證券監督管理委員會《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2022]167號）（以下簡稱“《告知書》”），具體內容如下：一、《行政處罰及市場禁入事先告知書》的主要內容“廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司、鄭穆先生、羅鐵威先生、鐘國裕先生、李燕霞女士、黃美珊女士、焦仕志先生、魏強先生、王鐵林先生、楊思維先生、王煒先生、林海忠先生、丁杰先生、劉寧寧先生：廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規一案，我會已調查完畢并依法擬作出行政處罰及采取市場禁入措施?，F將我會擬對你們作出行政處罰及采取市場禁入措施所根據的違法事實、理由、依據及你們享有的相關權利予以告知。
經查，紫晶存儲及相關人員涉嫌存在以下違法事實：一、欺詐發行
2019年4月3日，紫晶存儲披露《廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》（以下簡稱《招股說明書》）申報稿。10月23日，紫晶存儲獲得上海證券交易所科創板股票上市委員會審議同意發行上市（首發）。2020年1月19日，紫晶存儲獲得中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）下發的《關于同意廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》。2月21日，紫晶存儲披露《招股說明書》正式稿。2月26日，紫晶存儲在科創板上市。
（一）《招股說明書》虛增營業收入、利潤
紫晶存儲《招股說明書》涉嫌通過虛構銷售合同、偽造物流單據和驗收單據入賬、安排資金回款、提前確認收入等方式虛增營業收入、利潤。具體情況如下：
2017年，紫晶存儲涉嫌通過與深圳市宇維視通科技有限公司（以下簡稱深圳宇維）、深圳富宏華實業有限公司（以下簡稱深圳富宏華）、南京疊嘉信息科技有限公司（以下簡稱南京疊嘉）、廣州云碩科技發展有限公司、湖北神狐時代云科技有限公司（以下簡稱湖北神狐）等單位開展虛假業務，虛增營業收入合計43,497,313.43元，占當年營業收入的13.9%，虛增利潤合計21,627,070.35元，占當年利潤總額的35.82%。
2018年，紫晶存儲涉嫌通過與廣東匯信通訊科技有限公司（以下簡稱廣東匯信）、深圳宇維、深圳富宏華、南京疊嘉、江蘇菲利斯通信息科技有限公司（以下簡稱江蘇菲利斯通）、淮安瑞馳信息科技有限公司（以下簡稱淮安瑞馳）、廣東優世聯合控股集團股份有限公司（以下簡稱廣東優世、）湖北神狐、北京優世互聯智能技術有限公司等單位開展虛假業務，以及提前確認對五華縣華城鎮中心衛生院的收入，虛增營業收入合計111,457,882.74元，占當年營業收入的27.75%，虛增利潤合計39,036,333.51元，占當年利潤總額的32.59%。
2019年上半年，紫晶存儲涉嫌通過與廣東匯信、蘇州平流層信息科技有限公司（以下簡稱蘇州平流層）、肇慶優世聯合智慧科技有限公司（以下簡稱肇慶優世）等單位開展虛假業務，以及提前確認對五華縣人民醫院的收入，虛增營業收入合計66,939,521.10元，占當年營業收入的42.97%，虛增利潤合計25,326,629.03元，占當年利潤總額的137.33%。
（二）《招股說明書》未按規定披露對外擔保
紫晶存儲《招股說明書》涉嫌未按規定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末對外擔保余額分別為1,000萬元、1,000萬元、7,500.12萬元。截至招股說明書簽署日，未按規定披露對外擔保余額合計13,500.12萬元。
上述違法事實，有紫晶存儲發行文件、相關公告、會議文件、相關合同、紫晶存儲提供的成本匹配表、財務資料、銀行資金流水、微信聊天記錄、相關人員詢問筆錄等證據證明。
我會認為，紫晶存儲《招股說明書》虛增營業收入和利潤、未按規定披露對外擔保的行為涉嫌違反2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第十三條第一款第三項、第四項和第二十條第一款，《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》（證監會令第153號）第十一條，《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號—科創板公司招股說明書》（證監會公告（2019）6號）第四條、第八十條和第九十五條的規定，構成2005年《證券法》第一百八十九條第一款所述違法行為。二、信息披露違法違規（一）定期報告存在虛假記載紫晶存儲在上市后，繼續通過前述財務造假方式虛增營業收入、利潤。
具體情況如下：《2019年年度報告》中，紫晶存儲涉嫌通過與廣東匯信、廣州創顯科教股份有限公司、蘇州平流層、淮安瑞馳、株洲中車特種裝備科技有限公司、肇慶優世等單位開展虛假業務，以及提前確認對山西紫晶天眾科技有限公司（以下簡稱山西紫晶天眾）、北京中弘智慧科技有限公司（以下簡稱北京中弘）的收入，虛增營業收入270,871,411.88元，占當期報告記載的營業收入絕對值的52.46%，虛增利潤145,290,742.15元，占當期報告記載的利潤總額絕對值的94.55%。
《2020年年度報告》中，紫晶存儲涉嫌通過與深圳宇維、蘇州平流層、江蘇菲利斯通、淮安瑞馳、廣東優世、肇慶優世、成都市工業云制造（四川）創新中心有限公司、合肥睿達機器人有限公司、合肥哈工路波機器人科技有限公司、合肥哈工融泰動力科技有限公司、深圳市北斗教育信息有限公司、廣東維藍數據信息有限公司、廣東奧維信息科技有限公司（以下簡稱廣東奧維）開展虛假業務，以及提前確認對廣東奧維、山西紫晶天眾、北京中弘、內蒙古中弘紫晶科技有限責任公司、湖南數蓮紫宸信息科技有限公司的收入，虛增營業收入340,615,914.92元，占當期報告記載的營業收入絕對值的60.54%，虛增利潤170,028,703.10元，占當期報告記載的利潤總額絕對值的151.1%。
（二）未按規定披露對外擔保紫晶存儲《2019年年度報告》涉嫌遺漏披露14,500.12萬元定期存單質押對外擔保事項，占當期凈資產的16.15%。2020年涉嫌未按規定及時披露17,500萬元對外擔保事項，占最近一期經審計凈資產的19.49%，也均未按規定在《2020年年度報告》中披露；2021年涉嫌未按規定及時披露41,790萬元對外擔保事項，占最近一期經審計凈資產的22.46%，其中16,720萬元也未按規定在《2021年年度報告》中披露。上述違法事實，有紫晶存儲相關公告、會議文件、相關合同、紫晶存儲提供的成本匹配表、財務資料、銀行資金流水、微信聊天記錄、相關人員詢問筆錄等證據證明。
我會認為，紫晶存儲定期報告存在虛假記載的行為，涉嫌違反2019年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十八條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。
紫晶存儲未及時披露對外擔保、定期報告存在重大遺漏的行為，涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款、第七十九條、第八十條第二款第三項，《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第九條，第三十條第二款第十七項、第二十一項，第三十一條第一款，第七十一條第一款第二項，《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第十一條，第二十二條第二款第一項、第十九項，第二十四條第一款，第六十二條第一款第三項，《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號—年度報告的內容與格式》（證監會公告（2017）17號）第四十一條，《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號—年度報告的內容與格式》（證監會公告（2021）15號）第五十五條，《上海證券交易所科創板股票上市規則》（上證發〔2019〕53號，上證發〔2020〕101號）第7.1.16條的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。
對上述欺詐發行和信息披露違法違規行為，時任董事長鄭穆、時任董事羅鐵威安排辦理對外擔保，組織、指使紫晶存儲虛增營業收入、利潤行為，參與洽談相關項目，安排、籌措資金虛構收回客戶應收賬款，是直接負責的主管人員。
時任董事、總經理鐘國裕，時任董事、財務總監李燕霞參與或知悉公司虛增營業收入、利潤行為和違規擔保事項，時任監事、總經理助理黃美珊，時任副總經理焦仕志，時任副總經理魏強參與或和悉公司虛增營業收入、利潤行為，時任獨立董事王鐵林擔任董事會審計委員會主任，具有會計背景，時任監事楊思維分管售后工作，時任董事會秘書王煒負責組織和協調公司信息披露事務，對公司虛增營業收入、利潤行為負有直接責任，時任南區銷售總監林海忠，時任采購部經理丁杰，時任紫晶存儲子公司北京晶鎧信息存儲技術有限公司常務副總經理劉寧寧參與實施紫晶存儲虛增營業收入、利潤的行為，是其他直接責任人員。
此外，鄭穆、羅鐵威作為紫晶存儲實際控制人，組織、指使從事上述欺詐發行和信息披露違法違規違法行為，構成2005年《證券法》第一百八十九條第二款，《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，我會擬決定：對紫晶存儲、鄭穆、羅鐵威的欺詐發行行為，依據2005年《證券法》第一百八十九條第一款、第二款的規定：
一、對廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司處以非法所募集資金的3％，即3,068.52萬元罰款；
二、對鄭穆、羅鐵威分別處以1,564.26萬元罰款，其中，作為直接負責的主管人員分別處以30萬元罰款；作為實際控制人合計處以3,068.52萬元罰款，二人分別處以1,534.26萬元罰款；
三、對鐘國裕、李燕霞分別處以20萬元罰款；
四、對黃美珊、焦仕志分別處以10萬元罰款；
五、對魏強、王鐵林、楊思維、王煒、林海忠、丁杰、劉寧寧分別處以5萬元罰款。
對紫晶存儲定期報告存在虛假記載和重大遺漏、未及時披露對外擔保的行為，一并依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定：
一、對廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司責令改正，給予警告，并處以600萬元罰款；
二、對鄭穆、羅鐵威給予警告，并分別處以600萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員分別處以300萬元罰款；作為實際控制人合計處以600萬元罰款，二人分別處以300萬元罰款；
三、對鐘國裕、李燕霞給予警告，并分別處以200萬元罰款；
四、對黃美珊、焦仕志給予警告，并分別處以150萬元罰款；
五、對魏強、王鐵林、楊思維、王煒、林海忠、丁杰、劉寧寧給予警告，并分別處以100萬元罰款。
綜合上述二項：
一、對廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司責令改正，給予警告，并處以3,668.52萬元罰款；
二、對鄭穆、羅鐵威給予警告，并分別處以2,164.26萬元罰款；
三、對鐘國裕、李燕霞給予警告，并分別處以220萬元罰款；
四、對黃美珊、焦仕志給予警告，并分別處以160萬元罰款；
五、對魏強、王鐵林、楊思維、王煒、林海忠、丁杰、劉寧寧給予警告，并分別處以105萬元罰款。
鄭穆作為公司實際控制人之一、董事長，羅鐵威作為公司實際控制人之一、董事，指使紫晶存儲從事欺詐發行、信息披露違法違規行為，違法情節特別嚴重。
依據2005年《證券法》第二百三十三條，《證券法》第二百二十一條，2015年修訂的《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第一項、第二項，第四條，第五條第三項、第七項，2021年修訂的《證券市場禁入規定》（證監會令第185號）第三條第一項，第四條第一款第一項，第五條，第七條第一款第三項、第七項的規定，我會擬決定：對鄭穆、羅鐵威分別采取終身市場禁入措施。
鐘國裕作為時任董事、總經理，李燕霞作為時任董事、財務總監，知悉并隱瞞相關擔保事項，參與實施財務造假行為，違法情節嚴重。
依據2005年《證券法》第二百三十三條，《證券法》第二百二十一條，2015年修訂的《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第一項、第四條、第五條，2021年修訂的《證券市場禁入規定》（證監會令第185號）第三條第一項、第四條第一項、第五條、第七條的規定，我會擬決定：對鐘國裕、李燕霞分別采取5年市場禁入措施。
上述人員，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。
根據《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》相關規定，就我會擬對你們實施的行政處罰及市場禁入，你們享有陳述、申辯和要求聽證的權利。
你們提出的事實、理由和證據，經我會復核成立的，我會將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利，我會將按照上述事實、理由和根據作出正式的行政處罰及市場禁入決定。請你們在收到本事先告知書之日起5個工作日內將《事先告知書回執》（附后，注明對上述權利的意見）傳真至我會指定聯系人（電話010-88060144，傳真010-88061632），并于當日將回執原件遞交中國證監會行政處罰委員會或當地證監局，逾期則視為放棄上述權利?！?/p>
二、風險提示
1、根據收到的《告知書》認定情況，公司股票可能被實施重大違法強制退市，公司股票于2022年11月21日起停牌，將于2022年11月22日起復牌，自復牌之日繼續實施退市風險警示。
2、根據收到的《告知書》認定情況，公司可能觸及《上海證券交易所科創板股票上市規則（2019年4月修訂、2020年12月修訂）》第12.2.2條規定的重大違法行為，可能被實施重大違法強制退市。如根據正式的處罰決定書結論，公司觸及重大違法強制退市情形，公司股票將被終止上市。
公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn），公司相關信息均以在上述網站及報刊披露的公告為準。敬請廣大投資者關注公司相關公告，理性投資、注意投資風險。
特此公告。
廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司董事會
2022年11月19日
公安部：切實維護資本市場秩序和社會大局穩定
股票索賠律師團隊 2022年09月09日 星期五 下午 17:34
中證網訊（記者 昝秀麗）公安部經濟犯罪偵查局副局長李冰洋9月9日介紹公安部懲治證券犯罪工作情況時指出，公安部將堅決貫徹落實黨中央和國務院部署，深入貫徹“零容忍”工作方針，強力推進夏季治安打擊整治“百日行動”，依法嚴厲打擊證券期貨犯罪活動，防范化解重大金融風險，切實維護資本市場秩序和社會大局穩定。
李冰洋介紹，2018年1月至2022年8月，全國公安機關偵辦內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場、違規信息披露、欺詐發行等證券期貨犯罪案件700余起，先后組織偵破了“康美藥業、康得新財務造假案”“葉飛爆料系列案件”“嘉美包裝黑嘴案”等市場影響大、社會關注度高的重特大證券犯罪案件；偵辦非法經營證券、期貨犯罪案件1400余起，有力地維護了資本市場秩序，保護了投資者合法權益。
股民索賠?金字火腿（002515）股票索賠登記
股票索賠律師團隊 2022年04月10日 星期日 下午 21:39
股民索賠?金字火腿（002515）股票索賠登記
證券訴訟不論是在國內還是國外，都是程序非常復雜的訴訟類型，周期也非常長，需要1.5-2年，有的甚至長達2到3年以上，整個周期的律師費用也都非常大。股盾網目前正在辦理金字火腿股票索賠案，投資者可查詢股盾網已公開的信息，進一步了解詳情。
我們的收費理念是讓股民獲得實實在在的實惠，沒有收到賠償款，不需支付律師費。并不是所有的股民都能夠獲得維權的機會，目前的現狀是大概只有5%到10%的投資者會通過法律程序委托律師索賠維權。股票索賠怎么登記，股民如何進行索賠，具體可以看股盾網發出的索賠信息，金字火腿（002515）股票索賠登記有相關公告。
1月28日，金字火腿收到深交所關注函，要求說明公司內部控制是否存在重大缺陷。
2月11日，金字火腿回復問詢函稱，公司期貨交易員支付到公司賬戶的補償款系來源于其個人及岳父施某某自有及自籌資金。而施某某，恰是持有公司3.45%股份的自然人股東，且為公司前實際控制人施某的哥哥。
金字火腿表示， 施某某是基于岳父身份而并非股東身份，用自有及自籌資金幫助其女婿支付補償款，因此，此筆交易不構成權益性交易，故公司將賠償款計入營業外收入，不存在利用賠償款調節利潤的情形。
3月10日，浙江證監局對金字火腿及相關人員出具警示函，直指金字火腿存在四大違規問題：一是期貨交易發生重大損失未及時披露；二是公司收到大額員工賠償未及時披露；三是會計處理不規范導致三季報披露不準確；四是超額保證金未履行審議和披露程序。
金字火腿股票索賠大概能賠多少，還要看案件的相關進展以及法院對違規違法事實的認定。股盾網目前正在辦理金字火腿股票索賠案，股盾網已公開發布金字火腿股票索賠登記入口。
此外，股盾網公布的一些上市公司財務造假股民索賠成功的案例，投資者可以進行參考。股盾網律師團隊辦理金字火腿股票索賠案，不成功不收律師費，徹底減輕股民負擔，投資者可以免去后顧之憂，不用擔心股票索賠律師費用問題，參與金字火腿股票索賠省心省力。金字火腿股票如何索賠，股盾網公開信息可供投資者參考。
